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4日從市市場監(jiān)管局獲悉，為積極推進(jìn)企業(yè)誠信建設(shè)，促進(jìn)我市企業(yè)信用體系建設(shè)，服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展，市市場監(jiān)管局、市文明辦、市信用辦即日起聯(lián)合開展2018-2019年度武漢市“守合同重信用”企業(yè)公示活動。

　　據(jù)了解，全市范圍內(nèi)依法登記注冊的各類企業(yè)法人,均可申報參加“守重”公示活動，且不收取任何費用。

　　市市場監(jiān)管局相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，申報企業(yè)應(yīng)同時具備6大條件，包括已連續(xù)經(jīng)營三年以上、合同及信用管理體系健全，信用狀況優(yōu)良、按時完成2018至2019年度年報信息公示、同意將相關(guān)申報信息對外公示、無正在公示的行政處罰信息和信用黑名單信息等。值得注意的是，相比往年，此次“守重”企業(yè)申報特別增加了“積極參與新冠肺炎疫情防控工作”這一條件。

　　本次公示活動自2020年6月開始至9月完成,分為申報與初審、企業(yè)征信、社會公告、公示4個階段進(jìn)行。企業(yè)可依據(jù)申報條件,登錄“武漢市守合同重信用企業(yè)公示系統(tǒng)”，如實填寫《武漢市守合同重信用企業(yè)申請表》,并下載打印，加蓋公章向所在地區(qū)市場監(jiān)管局申報。

　　此外，如在2018-2019年度，企業(yè)存在因失信行為被相關(guān)部門聯(lián)合懲戒、消費投訴量較大、相關(guān)抽查抽檢監(jiān)測問題較多等情形，將不得納入此次公示活動范圍。

今天，國家醫(yī)保局發(fā)布了《關(guān)于建立醫(yī)藥價格和招采信用評價制度的指導(dǎo)意見(第二次征求意見稿)》，其中提出建立醫(yī)藥價格和招采失信事項目錄清單，開展醫(yī)藥企業(yè)信用評級，分級處置失信違約行為，在暫停失信企業(yè)配送中標(biāo)藥品或醫(yī)用耗材資格的同時，還將向社會公開披露失信信息等處置措施。

　　不當(dāng)競爭將被納入醫(yī)藥價格和招標(biāo)采購信用評價

　　當(dāng)前， 醫(yī)藥領(lǐng)域商業(yè)賄賂、操縱市場等行為造成藥品和醫(yī)用耗材價格虛高、醫(yī)療費用過快增長、醫(yī)?；鸫罅苛魇В瑖?yán)重危害醫(yī)?；鸢踩?/p>

　　為完善以市場為主導(dǎo)的醫(yī)藥價格形成機(jī)制，建立醫(yī)藥價格和招采信用評價制度，該指導(dǎo)意見基于藥品和醫(yī)用耗材的供應(yīng)方、采購方、采購組織方之間平等的民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系，依托藥品和醫(yī)用耗材招標(biāo)采購平臺，系統(tǒng)集成守信承諾、信用評級、分級處置、信用修復(fù)等機(jī)制，建立權(quán)責(zé)對等、協(xié)調(diào)聯(lián)動的醫(yī)藥價格和招標(biāo)采購信用評價制度，以保障群眾利益和醫(yī)?；鸢踩?。

　　該指導(dǎo)意見提出，建立醫(yī)藥價格和招采失信事項目錄清單，具體內(nèi)容包括包括但不限于醫(yī)藥商業(yè)賄賂、濫用市場支配地位、操縱市場價格、違反合同約定、擾亂采購秩序等違法違規(guī)、有悖誠信和公平競爭的行為。自本意見發(fā)布之日起，醫(yī)藥企業(yè)(含藥品和醫(yī)用耗材生產(chǎn)企業(yè)、配送企業(yè)，下同)在定價、投標(biāo)、履約、營銷等過程中，通過目錄清單所列行為進(jìn)行不正當(dāng)競爭、獲得不正當(dāng)利益的，將被納入醫(yī)藥價格和招標(biāo)采購信用評價范圍。

　　分級處置醫(yī)藥企業(yè)失信違規(guī)行為

　　自本意見執(zhí)行之日起，將采取企業(yè)報告和平臺記錄相結(jié)合的方式，及時、全面、完整、規(guī)范地采集醫(yī)藥企業(yè)失信行為信息，建立醫(yī)藥企業(yè)價格招采失信信息庫。醫(yī)藥企業(yè)主動及時向失信行為發(fā)生地的集中采購機(jī)構(gòu)報告失信信息。集中采購機(jī)構(gòu)定期梳理匯總相關(guān)部門公開的裁判文書、行政處罰決定文書等，采集校驗醫(yī)藥企業(yè)失信信息并予以記錄。集中采購機(jī)構(gòu)日常運行中通過監(jiān)測、函詢、約談等方式，掌握醫(yī)藥企業(yè)定價、投標(biāo)、履約等方面的失信行為信息并予以記錄。

　　按照“來源可靠、條件清晰、程序嚴(yán)謹(jǐn)、操作嚴(yán)密”的要求，對醫(yī)藥企業(yè)實施信用評級，根據(jù)失信行為的性質(zhì)、情節(jié)、時效，以及影響范圍等因素，將醫(yī)藥企業(yè)在本地招標(biāo)采購市場的失信情況評定為一般、中等、嚴(yán)重、特別嚴(yán)重四個等級，每季度動態(tài)更新。對于醫(yī)藥商業(yè)賄賂等失信行為，信用評級所依據(jù)的事實，以法院判決或執(zhí)法部門行政處罰決定為準(zhǔn)。鼓勵地方探索量化評分的信用評級方法，不斷提升信用評級的標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范化水平。

　　同時，分級處置失信違約行為。集中采購機(jī)構(gòu)根據(jù)醫(yī)藥企業(yè)信用評級，分別采取書面提醒告誡、向采購方提示風(fēng)險信息、暫停該企業(yè)相關(guān)藥品或醫(yī)用耗材的投標(biāo)掛網(wǎng)、暫停該企業(yè)配送中標(biāo)藥品或醫(yī)用耗材資格、向社會公開披露失信信息等處置措施，壓實醫(yī)藥企業(yè)失信違約責(zé)任。涉事藥品或醫(yī)用耗材供給結(jié)構(gòu)單一、供需形勢緊張的，采取分級處置措施時，應(yīng)兼顧可及性，避免發(fā)生臨床治療手段缺失、嚴(yán)重影響患者救治的情況。

　　鼓勵醫(yī)藥企業(yè)主動修復(fù)信用

　　值得一提的是，指導(dǎo)意見還提出建立醫(yī)藥企業(yè)信用自動修復(fù)和主動修復(fù)的機(jī)制。失信行為超過一定時間的，不再追溯計入信用評價范圍，實現(xiàn)自動修復(fù)。鼓勵醫(yī)藥企業(yè)主動修復(fù)信用，在處置措施生效前提醒告知醫(yī)藥企業(yè)，并視情形給予一定的整改期，接受其在整改期內(nèi)采取切實措施修復(fù)信用，包括終止相關(guān)失信行為，提交合規(guī)整改報告，公開發(fā)布致歉聲明消除不良影響，剔除涉案藥品或醫(yī)用耗材價格中的虛高空間，退回不合理收益等。

　　同時，不得以醫(yī)藥價格和招采信用評價制度名義，采取行政方式對醫(yī)藥企業(yè)正當(dāng)?shù)臓I銷和價格進(jìn)行干預(yù)，不得采取地方保護(hù)、破壞公平競爭的做法。

　　國家醫(yī)保局稱，共同推進(jìn)信用評價制度建設(shè)建立醫(yī)藥價格和招采信用評價制度，是凈化醫(yī)藥市場秩序，優(yōu)化醫(yī)藥營商環(huán)境，推動醫(yī)藥行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要舉措。未來將引導(dǎo)醫(yī)療機(jī)構(gòu)同等條件下優(yōu)先選擇信用評級更優(yōu)的醫(yī)藥企業(yè)作為供應(yīng)或配送單位。

　藍(lán)山縣在全縣創(chuàng)新用工作成員單位的努力下，2020年4、5月連續(xù)兩個月打了一場漂亮的翻身仗，信息用信息歸集位居全市第二名?！?/p>

該縣高度重視創(chuàng)信工作，把創(chuàng)信工作納入“九城同創(chuàng)”，專門成立了藍(lán)山縣社會信用體系建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。短短的兩個月時間，召開了3次創(chuàng)信工作推進(jìn)會。該縣以螞蟻啃骨的韌勁、重錘釘釘?shù)暮輨?、擰準(zhǔn)螺絲的巧勁，全面推進(jìn)政務(wù)誠信、商務(wù)誠信、社會誠信和司法公信建設(shè),為縱深推進(jìn)良好的信用環(huán)境進(jìn)行“藍(lán)山探索”。

　　該縣制定信用工作管理規(guī)定，明確專人負(fù)責(zé)，及時歸集錄入信用信息，進(jìn)一步加大信用工作力度，基本形成了及時、準(zhǔn)確、完整的信用信息報送機(jī)制，47個成員單位按時、按質(zhì)、按量報送相關(guān)信用信息。積極開展誠信建設(shè)萬里行活動，通過扯橫幅、發(fā)宣傳單、LED顯示屏等多種形式開展宣傳活動。該縣誠信意識逐步增強(qiáng)，信用環(huán)境明顯改善，經(jīng)濟(jì)社會秩序顯著好轉(zhuǎn)，逐步形成守信光榮、失信可恥的濃厚氛圍。

　　該縣還積極探索“信易貸”“信易醫(yī)”“信易游”“信易租”“信易批”等信用產(chǎn)品運用。同時在行政審批、公共服務(wù)、公共資源交易、評先評優(yōu)、人事招考等民生實事上，登陸信用永州平臺，可以方便快捷查詢申請人的信用信息，并予以運用。對“紅名單”申請人，實行優(yōu)先辦理、容缺受理、綠色通道等聯(lián)合激勵措施；對“黑名單”申請人，采取限制辦理、嚴(yán)格審查、加強(qiáng)監(jiān)管等聯(lián)合懲戒措施。

近日，國家稅務(wù)總局印發(fā)《關(guān)于公布取消一批稅務(wù)證明事項以及廢止和修改部分規(guī)章規(guī)范性文件的決定》，在前期分兩批取消35項稅務(wù)證明事項的基礎(chǔ)上，再取消25項稅務(wù)證明事項，進(jìn)一步提升納稅人、繳費人辦稅繳費便利度，增強(qiáng)減稅降費獲得感。

　　據(jù)稅務(wù)總局政策法規(guī)司負(fù)責(zé)人介紹，稅務(wù)部門堅決貫徹黨中央、國務(wù)院關(guān)于持續(xù)開展“減證便民”的部署要求，在深入開展“不忘初心、牢記使命”主題教育中，緊扣“為民服務(wù)解難題”的目標(biāo)，進(jìn)一步優(yōu)化稅務(wù)執(zhí)法方式、更好落實減稅降費政策、著力改善稅收營商環(huán)境。截至目前，稅務(wù)總局分三批共取消60項稅務(wù)證明事項，涉及231個具體辦稅事項。

　　致力讓納稅人更加便捷享受稅收優(yōu)惠政策

　　稅務(wù)總局將取消證明事項作為簡化稅收優(yōu)惠事項辦理，增進(jìn)減稅降費便利化的重要舉措。此次公布取消的25項稅務(wù)證明事項中，有19項涉及稅收優(yōu)惠辦理，包括納稅人享受有關(guān)稅收優(yōu)惠需提交稅務(wù)機(jī)關(guān)備案的個人身份證明、單位性質(zhì)證明、不動產(chǎn)權(quán)屬證明、土地用途證明、資格資質(zhì)證明等。

　　據(jù)了解，此前兩批取消的稅務(wù)證明事項，也都涉及減免退稅以及延期繳納稅款事項。如，在前期取消城鎮(zhèn)土地使用稅、房產(chǎn)稅等享受優(yōu)惠有關(guān)證明材料基礎(chǔ)上，稅務(wù)總局于2019年5月進(jìn)一步?jīng)Q定對城鎮(zhèn)土地使用稅、房產(chǎn)稅、耕地占用稅、車船稅、印花稅、城市維護(hù)建設(shè)稅、教育費附加“六稅一費”享受優(yōu)惠有關(guān)資料管理方式，由原來的備案改為留存?zhèn)洳?，納稅人享受“六稅一費”相關(guān)優(yōu)惠可實現(xiàn)“零跑腿”“免備案”。

　　努力減少納稅人資料報送負(fù)擔(dān)

　　此次取消的稅務(wù)證明事項中，有5項屬于原本需要納稅人專門通過第三方取得的證明，如發(fā)票票證丟失登報聲明、軟件檢測證明等；其余20項是原本需要納稅人提供的自有法定證照等資料，如個人身份證明、辦理變更稅務(wù)登記時需提供的營業(yè)執(zhí)照等。

　　據(jù)稅務(wù)總局稅收科學(xué)研究所所長李萬甫介紹，稅務(wù)部門堅持以人民為中心的發(fā)展思想，本著刀刃向內(nèi)、破除證明依賴的改革精神啃“硬骨頭”，聚焦納稅人、繳稅人反映強(qiáng)烈的痛點、難點問題，重點清理了一批開具時需要花費一定檢測、鑒定或公證費用的證明，并積極探索通過告知承諾、公開公示、隨機(jī)抽查等管理方式來替代。

　　比如，此次取消了辦理軟件產(chǎn)品、動漫軟件增值稅即征即退時需提供的軟件產(chǎn)品檢測證明；享受有關(guān)增值稅免稅政策需提供的有機(jī)肥產(chǎn)品質(zhì)量技術(shù)檢測合格報告、滴灌帶和滴灌管產(chǎn)品質(zhì)量技術(shù)檢測合格報告等，可為企業(yè)節(jié)省幾百元至幾千元一次的檢測費用；此外，此前兩批取消的飼料產(chǎn)品檢測報告、資產(chǎn)損失企業(yè)所得稅稅前扣除相關(guān)鑒證報告、繼承權(quán)公證證明等，均能為納稅人節(jié)省可觀的證明費用。

　　本批公布取消的稅務(wù)證明事項中，不少是各地納稅人、繳費人提出的“金點子”，稅務(wù)部門經(jīng)過認(rèn)真研究論證，使得“金點子”變?yōu)椤坝泊胧?。例如，對廣州番禺某納稅人提出的取消票證遺失登報聲明的意見建議，抓緊研究論證，在進(jìn)一步完善有關(guān)監(jiān)管措施，確保發(fā)票、票證安全的前提下，取消了發(fā)票、票證丟失登報證明。又如，對河北邢臺等地納稅人提出的取消繼承權(quán)公證證明的意見建議，稅務(wù)總局研究后認(rèn)為其建議合理，及時制發(fā)決定予以取消。這些都為納稅人帶來了費用上的節(jié)省，既“簡便”又“減負(fù)”。

　　減證不減責(zé) 放權(quán)不放任

　　“該放的放到位，該管的要管好”。稅務(wù)部門既要方便納稅人和繳費人，又要優(yōu)化稅務(wù)執(zhí)法方式，健全稅務(wù)監(jiān)管體系，懲處涉稅違法行為，實現(xiàn)激發(fā)市場活力和規(guī)范市場秩序有機(jī)統(tǒng)一。

　　——信息“多跑路”，群眾少跑腿。稅務(wù)部門不斷強(qiáng)化大數(shù)據(jù)應(yīng)用，深化跨部門信息互換、監(jiān)管互認(rèn)、執(zhí)法互助。例如，納稅人辦理紙質(zhì)車輛購置稅完稅證明丟失補發(fā)業(yè)務(wù)，原本需要提供較為繁復(fù)的證明材料，但隨著2019年7月1日起稅務(wù)部門全面實現(xiàn)與公安機(jī)關(guān)交通管理部門之間車輛購置稅電子完稅信息共享，該項紙質(zhì)完稅證補發(fā)業(yè)務(wù)及所需證明材料一并取消。又如，通過與科技、教育行政主管部門共享科技企業(yè)孵化器、大學(xué)科技園、眾創(chuàng)空間相關(guān)信息，使納稅人可以直接申報享受相關(guān)稅收優(yōu)惠政策，不必另行向稅務(wù)機(jī)關(guān)提供有關(guān)證明材料。

　　——信用價值高，納稅遵從好。稅務(wù)部門樹立“誠信推定、信賴合作”的共治理念，著力構(gòu)建基于誠信推定的新型稅收征納關(guān)系，對部分涉稅事項探索推行告知承諾辦理方式，“還權(quán)明責(zé)”于納稅人。例如，取消申請延期繳納稅款需提供公安機(jī)關(guān)出具的不可抗力事故證明，以納稅人自行承諾替代。又如，對車船稅困難減免事項，允許以納稅人自行承諾代替提交困難證明。同時，稅務(wù)機(jī)關(guān)強(qiáng)化對納稅人承諾事項的事后核查，對不實承諾甚至弄虛作假的，依法予以嚴(yán)厲處罰，并按規(guī)定納入信用記錄。下一步，將做好推進(jìn)建立證明事項告知承諾制相關(guān)工作，進(jìn)一步完善稅收信用體系建設(shè)。

　　——監(jiān)管與服務(wù)并舉增效能。根據(jù)納稅人信用和風(fēng)險狀況，實施規(guī)范化、專業(yè)化、差異化管理和服務(wù)，在對高風(fēng)險納稅人加強(qiáng)風(fēng)險分析和應(yīng)對的同時，進(jìn)一步精簡辦稅資料和程序，為低風(fēng)險、無風(fēng)險納稅人提供更好更優(yōu)的服務(wù)。例如，2018年9月以來，通過推進(jìn)清稅證明免辦、即辦服務(wù)、“承諾制”容缺辦理等措施，企業(yè)辦理注銷大幅提速；2019年7月1日起，從擴(kuò)大即辦范圍、簡化注銷前業(yè)務(wù)辦理流程、減少資料報送3個方面，推出了更大力度優(yōu)化稅務(wù)注銷流程的系列舉措。又如，深入推進(jìn)實名辦稅，對已實行實名辦稅的納稅人優(yōu)化服務(wù)措施，實現(xiàn)辦理相關(guān)事項時不再要求提供登記證件和身份證復(fù)印件等資料。

　　下一步，稅務(wù)總局將繼續(xù)把落實證明事項清理工作作為開展主題教育的一項重要成果抓緊抓好，堅持“放”“管”“服”結(jié)合并重，促進(jìn)管理更有效，服務(wù)更優(yōu)質(zhì)，著力打造法治化、便利化的稅收營商環(huán)境，不斷增強(qiáng)納稅人、繳費人的獲得感和滿意度。

懲戒“老賴”等特定嚴(yán)重失信人“限乘限飛”一年多來，每期名單都引發(fā)市場密切關(guān)注。實際上，凈化誠信生態(tài)的約束機(jī)制已在跨行業(yè)、多領(lǐng)域運行。

　　記者日前在證監(jiān)會召開的資本市場誠信建設(shè)座談會上獲悉，圍繞誠信基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、服務(wù)“深改”等重點領(lǐng)域，2019年證監(jiān)會誠信建設(shè)和信用監(jiān)管在加大違法成本、推進(jìn)放管服改革、助力分類監(jiān)管、凈化市場生態(tài)、引領(lǐng)行業(yè)誠信文化等方面進(jìn)一步優(yōu)化供給，凈化誠信生態(tài)，夯實誠信根基，推動資本市場規(guī)范運作。

　　會議認(rèn)為，要按照十九屆四中全會關(guān)于完善誠信建設(shè)長效機(jī)制的要求，站在國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的戰(zhàn)略高度，把誠信建設(shè)作為資本市場的一項基礎(chǔ)工作抓好抓實。下一階段要嚴(yán)格依法開展工作，信息的采集、公開、共享、應(yīng)用均依法依規(guī)進(jìn)行；完善守信激勵與失信約束聯(lián)動機(jī)制，暢通守信綠色“通道”；更好發(fā)揮市場主體的作用，鼓勵、支持市場主體查詢、了解交易對手方的信用風(fēng)險與誠信狀況；把誠信建設(shè)嵌入監(jiān)管業(yè)務(wù)和日常經(jīng)營活動中，從信用建設(shè)初期政府主導(dǎo)下的外在激勵約束轉(zhuǎn)化為機(jī)構(gòu)、行業(yè)的內(nèi)生機(jī)制；進(jìn)一步做好信息共享與機(jī)制建設(shè)，加強(qiáng)信息技術(shù)保障。

　　跨領(lǐng)域聯(lián)合懲戒提高違法成本

　　部際聯(lián)合懲戒為誠信監(jiān)管裝上“牙齒”。證監(jiān)會會同社會信用體系建設(shè)部際聯(lián)席會議的有關(guān)成員單位，依法依規(guī)對違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體實施限制與約束，增強(qiáng)誠信約束與引導(dǎo)。

　　在信息共享與行政約束方面，2019年向全國信用信息共享平臺推送資本市場違法違規(guī)信息8770余條，包括行政處罰3300余條、市場禁入170余條、紀(jì)律處分信息5300余條。公安部、藥監(jiān)局、交通運輸部等有關(guān)單位將上述信息納入其內(nèi)部數(shù)據(jù)系統(tǒng)或信用信息服務(wù)平臺。海關(guān)總署下調(diào)多家違法企業(yè)的海關(guān)認(rèn)證信用等級，提高其報關(guān)貨物抽檢率，將其列為高風(fēng)險企業(yè)或稽查重點對象。財政部對違法會計師事務(wù)所采取責(zé)令暫停承接新的證券業(yè)務(wù)、限期整改等措施。多個地方政府在政府釆購、補貼性資金支持、企業(yè)評優(yōu)等領(lǐng)域，對資本市場嚴(yán)重違法主體依法進(jìn)行限制或約束。各地工商聯(lián)和直屬商會對被處罰企業(yè)加強(qiáng)教育。

　　發(fā)揮市場化約束力量，證監(jiān)會與發(fā)改委、民航局、國鐵集團(tuán)等單位緊密聯(lián)動，全年公示96名逾期不履行上市公司公開承諾和逾期不繳納證券期貨行政罰沒款的特定嚴(yán)重失信主體，在一定期限內(nèi)實施“限乘限飛”。自2018年6月啟動以來，證監(jiān)會公布18批共191名特定嚴(yán)重失信人。截至2019年12月中旬，已督促繳納罰沒款1.5億元。10名此前逾期不履行公開承諾的上市公司相關(guān)責(zé)任主體懾于信用約束，某責(zé)任人員按照業(yè)績補償承諾，以1元/股的價格由公司回購并注銷股份近650萬股。

　　服務(wù)資本市場“深改”

　　通過信用信息支撐與失信約束威懾，凈化科創(chuàng)板注冊制改革試點誠信生態(tài)，證監(jiān)會誠信建設(shè)發(fā)揮部際協(xié)作合力，服務(wù)資本市場“深改”。

　　科創(chuàng)板注冊制改革試點是2019年資本市場改革的一項重點任務(wù)，為強(qiáng)化誠信制度保障，證監(jiān)會對科創(chuàng)板股票上市委委員遴選開展13批次誠信核查，對科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市開展184批次誠信查詢，僅上交所依托資本市場誠信數(shù)據(jù)庫開展的誠信自助查詢數(shù)量達(dá)到2018年的17.2倍。證監(jiān)會聯(lián)合發(fā)改委、市場監(jiān)管總局、國資委等七家中央單位發(fā)布《關(guān)于在科創(chuàng)板注冊制試點中對相關(guān)市場主體加強(qiáng)監(jiān)管信息共享完善失信聯(lián)合懲戒機(jī)制的意見》，建立有關(guān)監(jiān)管信息查詢、失信信息推送、信用記錄應(yīng)用、失信約束機(jī)制，對重點責(zé)任人群形成有效震懾，發(fā)揮違法預(yù)防作用。

　　同時，以信用建設(shè)手段推進(jìn)落實“放管服”改革要求，在前期取消證明事項基礎(chǔ)上，全年進(jìn)一步組織取消證明事項39項。以社會信用體系建設(shè)補充信息供給，向資本市場誠信數(shù)據(jù)庫導(dǎo)入外部委信用數(shù)據(jù)上千萬條，商請國家公共信用信息中心開通公共信用信息核查。

　　引導(dǎo)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)打造“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”行業(yè)文化。按照2018年《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》的有關(guān)要求，推動證券公司在開立證券賬戶、選擇交易對手、聘用高管等環(huán)節(jié)，查詢誠信信息。據(jù)不完全統(tǒng)計，截至2019年11月，有56家證券公司建立誠信建設(shè)治理框架，46家證券公司出臺針對展業(yè)或人事管理的誠信管理規(guī)范，97家證券公司建立員工信用檔案，37家公司建立客戶信用檔案；91家證券公司在開戶時通過中央單位違法失信查詢平臺、交易所重點監(jiān)控名單、股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)黑名單等進(jìn)行客戶信用核查，49家證券公司在聘任董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員時查詢誠信檔案，84家公司開通了包括金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫在內(nèi)的其他外部信用信息核查渠道。

　　信用監(jiān)管防范化解風(fēng)險

　　中央經(jīng)濟(jì)工作會議再度提出，“牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險的底線”，證監(jiān)會運用信用監(jiān)管手段發(fā)揮風(fēng)險預(yù)警與化解功能。

　　定期在系統(tǒng)內(nèi)部公示被納入法院失信被執(zhí)行人、市場監(jiān)管總局異常經(jīng)營企業(yè)名錄的資本市場活動主體，提示信用風(fēng)險，強(qiáng)化重點監(jiān)管。2019年證監(jiān)會系統(tǒng)各單位(部門)對前述風(fēng)險失信主體依法采取措施151次，作出了出具監(jiān)管關(guān)注函、提高檢查頻次、加強(qiáng)現(xiàn)場檢查等處理決定，及時防范化解相關(guān)風(fēng)險。支持系統(tǒng)單位開展違法失信核查，在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理中進(jìn)行專項核查中篩查發(fā)現(xiàn)157家/人次主體失信信息，供監(jiān)管參考使用。在涉金融失信專項治理中，基金業(yè)協(xié)會對545家失信私募機(jī)構(gòu)采取了失信公示、在自律管理中予以重點關(guān)注、暫停備案申請、列入私募機(jī)構(gòu)異常經(jīng)營名單等措施，通過集中整治化解部分風(fēng)險點。

　　健全覆蓋市場主體的信用記錄和信用基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)，是資本市場誠信建設(shè)的基礎(chǔ)要求。證監(jiān)會進(jìn)一步充實資本市場誠信數(shù)據(jù)庫和官網(wǎng)誠信信息查詢平合的信息內(nèi)容，強(qiáng)化對監(jiān)管執(zhí)法和市場交易的支撐應(yīng)用。一方面，誠信數(shù)據(jù)庫采集信息數(shù)量不斷豐富，截至2019年11月底，共收錄主體信息百萬余條，包括市場機(jī)構(gòu)7.7萬余家和人員92.9萬余人；部際共享失信信息2000余萬條；以及行業(yè)行政許可信息及監(jiān)管執(zhí)法信息等。截至2019年11月底，證監(jiān)會系統(tǒng)各單位(部門)在開展行政許可審核、分類監(jiān)管、稽查執(zhí)法、風(fēng)險監(jiān)測中，查詢誠信信息超過39000批次。另一方面，證監(jiān)會官網(wǎng)誠信信息查詢平臺應(yīng)用范圍不斷拓展，2019年查詢平臺為社會公眾提供4890萬余次查詢，日均15萬余次，較2018年增長10余倍。